建立标书“防火墙” 避免非学术性因素失败

  国家自然科学基金（简称科学基金）申报管理是每个依托单位科技管理工作的重点之一。近年来，科学基金项目申报增长很快，2007年基金委受理项目突破70000项。作为依托单位，我们在项目申报管理工作中遇到的问题慢慢的变多，不得不将很多精力从帮助申请人进行项目的学术论证如请校内外专家进行项目选题、项目研究内容和方法的新颖性、项目研究技术路线的合理性，以及项目的总体创新性等的分析完善和修改等方面转移到规范“新手”的申请书格式上来。

  2004年，中南大学申报项目较上年度增加近100项，项目初筛率为5.97%，超过基金委部分学部如生命学部5.35%的初筛率，被初筛的问题大多为：超项、申请人不具备申请资格、缺推荐意见、青年基金申请人超龄等。在2005年和2006年的申报过程中，我们不得已将管理工作的重点从学术性把关转移到一些非学术因素如申请人及项目组成员个人隐私信息真实性、申请书的形式、超项检查等方面，并摸索出4种帮助申请人完成格式审查的方法，我们叫做格式把关“防火墙”。2005年中南大学校内形式审查中，我们退回并修改项目近150余项次，上交到基金委后，我校申报项目的初筛率已下降到2%。相关措施包括：

  第一，建立个人隐私信息真实性承诺制。即要求申请人在提交项目申请书时额外上交一份承诺书，并承诺：是否明白自己所提交的基金项目申请书的类别；是否已阅读与项目类别相应的基金项目管理办法、项目指南及要求、学校科技处的有关通知；所提交的国家自然科学基金项目申请书为本人所写，电子表格已由本人仔细核对，且与纸质文件一致；申请人及课题组成员无超项情况；课题成员（全部写在该承诺书上）均为亲笔签名；项目中涉及的合作单位（全部列出）已通过合作单位科研管理部门基金负责人同意、登记、盖章（无合作单位者除外）。

  在这份承诺书中，我们主要提醒申请人要仔细阅读基金申请的有关通知、指南和办法。对项目的真实性进行再次把关，尽管在申请书的最后一页中有申请人签字栏，且在该栏也有相关的要求，但很多申请人在实际操作的流程中只盯住了“签字”二字，并没仔细读其中文字，这份承诺书再次提醒这一些信息不得有误。

  第二，实行二级学院信息把关责任制。要求各二级单位在提交基金项目申请书的同时，要提交一份关于报送国家自然科学基金项目的报告，并在报告中明确：本单位提交的基金项目数及类别；本单位申报的项目是否已按科技处审查要点逐项进行了形式审查，所有项目电子表格是否已按要求上报学校科技处；本单位申报的项目中所涉及的申请人是否均已签订《中南大学国家自然科学基金项目申请人承诺书》；所有项目课题组成员是否均为亲笔签名，是不是真的存在超项问题；别的需要说明的问题。

  第三，申报项目格式审查采取“清单扫描制”。从2005年起，我们根据基金项目申请中的各类管理办法、规定、指南、通知等，将申请人在申请书写作过程中也许会出现错误的方方面面进行归类，并提炼出含35条（项）有关重要信息的“年度国家自然科学基金项目形式审查明细表”，要求（请）申请人逐项进行“扫描”式核对落实，并强调：请申请人逐项认真审查，并在“□”处打，与本项目无关的项请打×；该表由科研秘书收齐并统一报学校科技处存档，以备基金委监督部门核查。在该明细表中，我们还将审查信息分为基础信息、简表信息、报告正文有关信息、重点项目相关信息、签字及盖章、附件要求、其他重要信息等栏目，尽最大努力帮助申请人排除一些非学术性质的失误。

  第四，实行超项检查连带责任制。2004年，我校有近10个项目因超项问题被初筛，从2005年开始，我们要求凡未参加超项检查的项目申请人，在提交项目申请书的同时，提交一份对项目超项带来的损失负连带责任的“承诺书”。其中申明：本人申报的国家自然科学基金项目，因何原因未能参加学校提交到基金委进行的超项检查；本人郑重承诺该项目不存在超项情况，如因该项目申报超项而造成其他项目落选，本人愿承担由此带来的一切后果。

  总之，对申报项目个人隐私信息真实性的严格审查、简化项目申报的形式、宣传和落实监督工作的重要内容、加强诚信教育是杜绝非学术因素导致基金项目申请失败、保护基金项目创新性和竞争力的关键。经过这两年的努力，我们的这些做法有效地帮助申请人纠正或避免了一些非学术因素带来的申请失败，在某些特定的程度上杜绝了“个人隐私信息失线年中南大学申请项目的初筛率为1.5%，低于国家基金委4.5%的初筛率，但离我们提出的“零初筛”还有一定距离，我们将为此而不懈努力。